界面新闻记者 | 刘曙光
4月25日，香港证监会向富途证券国外香港有限公司（富途）及盈透证券香港有限公司（盈透）发出杀青示知书，不容它们惩办或处理其客户账户内所抓有的金钱。该等账户由别称在要道时分于香港连合往来悉数限公司主板上市的公司的前董事会成员所领有。
值得细心的是，该公司照旧不在香港上市。富途及盈透是笔据《证券及期货条例》离别获发牌进行第1至5、7和9类受规管行为登第1至3类受规管行为的法团。
一位资深香港投行东谈主士默示，这即是相助监管进行拜谒，关于券商本人不会有太大的影响。
定兴县设企胶带有限公司香港证监会指出，监管是笔据《证券及期货条例》第204及205条发出相关杀青示知书。查询探究条例，如204条指出，在适当第207条的规矩下，证监会可藉书面示知。
第一，不容某抓牌法团，一方面作出以下动作惩办任何相关财产或所以指明面应许以指明面容除外的面容处理任何相关财产；另一方面，扶持、怂使或促致另一东谈主惩办任何相关财产或所以指明面应许以指明面容除外的面容处理任何相关财产。第二，要求某抓牌法团以（并只以）指明面容处理任何相关财产。
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《证券及期货条例》207条也有好多探究条目建立，证监会如认为有以下情况，可就任何抓牌法团笔据第204、205或206条施加不应许要求。其中第一条即是，该法团或其客户的任何财产，或与组成该法团获发牌进行的受规管行为的业务相关连的任何财产，可能会以毁伤该法团的任何客户或债权东谈主的权柄的面容耗散、滚动或作其他处理。
香港证监会指出，就此而言，该名前董事会成员涉嫌犯有不妥行动，及违背其对该公司的背负。富途及盈透并非证监会今次的拜谒对象，而它们均已相助相关拜谒。相关杀青示知书并不影响该等经游记的运作或它们的其他客户。
相关杀青示知书不容这两家经游记在未获取证监会的预先书面同意的情况下，惩办或处理，电脑硬件或扶持、怂使或促致另一东谈主惩办或处理该等账户内的任何金钱，以该等示知书所载的款额为限。若该等经游记接获任何与上述指明的杀青相关的带领，亦须示知证监会。
实质上，香港证监会此前也发过杀青示知书，且为数不少，2023年就发过屡次。
昨年12月初，香港证监会向中国国外金融香港证券有限公司（中金香港证券）发出杀青示知书，不容该公司处理或惩办一个与涉嫌内幕往来相关的客户账户内的某些金钱。
昨年8月，香港证监会发布音信称，其与香港廉政公署（简称廉署）禁受连合行动，事件波及两家在香港连合往来悉数限公司上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月本领怀疑被主宰。香港证监会与廉署搜查了怀疑与该案件相关联的14个地点。廉署在连合行动中亦笔据《刺目行贿条例》拘捕该怀疑市集主宰集团别称主干成员。此外，香港证监会已就上述的连合行动向六家证券行发出杀青示知书，不容它们处理或惩办八个往来账户内的金钱。这些金钱与上述其中一家上市公司股份的怀疑市集主宰行动相关。
昨年4月，香港证监会曾向10家券商发出杀青书，包括兴证国外证券、华富建业证券、富途证券国外（香港）、帝国国外证券、力高证券、辉立证券（香港）、元库证券、盈立证券、华盛老本证券及微牛证券。香港证监会不容它们处理或惩办31个往来账户内的某些金钱，这些账户疑似与酬酢媒体“唱高散货”骗局相关。
2021年3月，香港证监会向15家经游记发出杀青示知书，不容它们处理或惩办32个往来账户内的某些金钱。这些金钱与一宗怀疑酬酢媒体“唱高散货”骗局相关，当中波及于2019年11月至2020年11月本领就一家在香港连合往来悉数限公司上市的公司的股份进行的市集主宰行为。
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